【香港中通社2月22日電】去年股災期間涉及場外配資違法違規的案件有了新進展。包括5家證券期貨公司、3家為配資提供系統服務的公司及6家涉案配資公司(個人)等14起涉嫌配資違法案件已完成聽證程序,進入覆核階段。根據中國證券監督管理委員會此前披露,該14起案件擬被罰沒總額逾10億元(人民幣,下同)。
澎湃新聞22日報道,去年6月A股暴跌,因槓桿和配資平倉造成的流動性風險被認為是「罪魁禍首」,證監會也因此對配資違法案件進行「嚴打嚴查」。嚴查分為3個環節,其一是證券期貨公司違法為網絡公司提供系統接入,二是網絡技術公司違法為配資公司提供系統服務,三是公司或個人違法配資。
涉案證券期貨公司有5家,包括華泰證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司等。證監會此前披露,4家證券對相關客戶身份情況缺乏瞭解,未採集客戶交易終端信息違反了相關規定。證監會去年9月稱,擬對上述5家證券期貨公司作出行政處罰。
其中海通證券被罰最多,證監會沒收其違法所得2865萬元,並處8596萬元罰款。
網絡技術公司方面,涉案的有杭州恆生網絡技術服務有限責任公司、上海銘創軟件技術有限公司、浙江核新同花順網絡信息股份有限公司3家。證監會披露,3家公司在明知客戶的經營方式的情況下,仍向不具有經營證券業務資質的客戶銷售系統提供相關服務,並獲取非法收益,嚴重擾亂證券市場秩序。
證監會擬開出高達6億元的罰單,其中恆生電子一家就被罰5.3億元。
公司或個人違法配資方面,涉案的有湖北福誠瀾海資產管理有限公司、南京致臻達資產管理有限公司等6家。證監會指,這些公司或個人違反了《證券法》中「未經國務院證券監督管理機構批准,任何單位和個人不得經營證券業務」的規定,也將受到處罰。
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