■劉士余
【中新社北京4月15日電】中國證監會主席劉士余15日在深圳證券交易所2017年會員大會上說,「交易所市場是大家吃飯的鍋,鍋壞了,大家都吃不飽,也吃不好。」交易所是資本市場重要的監管主體。
中國證監會官網公佈了他出席此次活動的致辭。在致辭中,劉士余表示,證券交易所不僅是法定的證券交易場所,而且是個法定的監管機構。《證券法》規定了證券上市、退市的監管,給了交易所最終決定權;規定了證券交易實時監控權,異常交易限制權,上市公司信息披露的監督權和臨時停市、停牌的決定權;規定了紀律處分權,交易所有充足的法律授權,對違反交易規則的在證券交易所從事交易的人員,情節嚴重的,採取撤銷其資格,禁止其入場進行交易的監管措施。
劉士余認為,《證券法》賦予了交易所通過制定規則對市場進行「全方位」監管的權力。他強調,交易所必須依法主動行使全方位的監管職能,包括對公司上市、退市和並購重組的實質性監管,這不是交易所職能的越位,而是交易所依法履職的到位。對會計師事務所等從事證券業務的其他中介機構,交易所都必須有規可約、有矩可束。「入場者都要受交易所監管,沒有例外。」
劉士余說,交易所既有法定機構的權威性,又有自律監管的靈活性。要進一步解放思想,敢於亮劍,捍衛法定監管權威,運用自身規則的靈活性,對擾亂市場秩序的行為堅決打擊、絕不手軟。
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