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證監會檢查發現:逾百私募機構存違法違規問題

2018-10-13 06:30

【中新社北京10月12日電】(記者 陳康亮)中國證監會新聞發言人高莉12日在京表示,2018年上半年,證監會組織對453家私募機構開展了專項檢查,發現超過100家私募機構存在違法違規問題。
據悉,此次檢查對象以『問題風險導向』和『隨機抽取』方式選取,包括私募股權、創業投資基金管理人281家,私募證券基金管理人119家,其他類私募基金管理人53家。共涉及基金4374祗,管理規模2.08萬億元人民幣,佔行業總管理規模的17.20%。
高莉指出,從檢查結果看,私募行業整體守法合規意識有所提高,但是一些私募機構仍然存在違規問題,本次檢查發現139家私募機構存在違法違規問題。
其中,10家私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產、從事損害基金財產和投資者利益等嚴重違法違規行為;59家私募機構存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金、未履行投資者風險評估程序、未對私募基金進行風險評級、承諾保本保收益等違規募集行為;48家私募機構存在開展『資金池』業務、證券類結構化基金不符合杠桿率要求、未按基金合同約定進行信息披露、未按規定保管基金相關材料、基金合同約定不託管但未在基金合同中明確基金財產安全保障措施等違規運作行為等。
高莉表示,針對專項檢查發現的問題,根據違法違規行為的具體情形,證監會主要採取的措施包括:對126家存在資金募集、投資運作等違規問題的私募機構採取行政監管措施;將6家機構涉嫌違法犯罪線索通報地方政府或移送公安部門,並對其中2家機構採取行政監管措施,1家立案稽查等。
高莉強調,本次專項檢查嚴厲查處私募機構違法違規行為,向行業機構有效傳導了監管壓力。下一步,證監會將持續加強私募基金監管力度,堅決整治行業亂象和嚴重干擾市場秩序的行為。