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內地收緊雪球結構化產品監管

2021-08-13 06:35

    內地收緊雪球結構化產品監管

    【路透社北京十二日電】三位消息人士周四表示,中國證監會近期已向多家券商發文,要求其強化對“雪球”產品的風險管控;部分券商已暫停新產品的發行,但存續期產品繼續存續。

    一位消息人士稱,其所在券商已於上周收到監管通知,核心內容是要求券商注意客戶的投資者適當性,做好風險管控,並對投資者進行虧損風險方面的充分提示。

    另一位消息人士稱,此次監管發文,主要強調提示風險與合規,但並未要求券商“徹底停掉”。

    “我們兩周前已經停止新發產品,存續期產品暫時沒什麼變動。”一位券商營業部人士稱,此類產品存續期通常一至兩年,目前其所在券商的做法是“先把新產品先停掉,之後再觀察一下監管要求”。

    “雪球”全稱為“雪球型自動敲入敲出式券商收益憑證”,是一種由券商發行的收益憑證,選擇中證500等指數掛鉤,並根據指數的表現,拿到相應分段固定收益的產品。簡單而言,該類產品的特徵是,只要市場不發生雪崩式下跌,持有時間越長,獲利就可能越高,收益可像滾雪球一般持續積累。

    另一位中資券商營業部人士表示,去年以來,此類產品走俏,部分券商在力推此類產品過程中確實風險提示不足,“比如有的私底下甚至敢跟客戶說15-30%收益率,保本保收益”。

    同時,此類產品的客戶群體或許過度下沉,“未必可充分理解並承擔風險的人也開始買”,或會留下糾紛隱患。