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中證監:深入整頓交易場所

2022-10-03 06:35

    中證監:深入整頓交易場所

    【中新社北京電】中國證監會上月三十日發佈消息稱,清理整頓各類交易場所部際聯席會議第七次會議近日在北京召開。會議總結相關領域前期工作成效和經驗,研判當前形勢和面臨的突出問題,對下一階段重點工作作出部署。

    地方交易所小散弱

    會議認為,經合力清理規範,地方交易場所、私募基金領域增量風險得到有效控制。但當前上述兩個領域的存量風險仍有一定規模,並出現了一些新情況新問題。地方交易場所責任落實存在一定溫差落差,重點類別交易場所風險有待化解,部分地區仍有大辦金融交易場所的衝動,存在金融泛化,缺乏商業模式,先天不足和監管缺位並存,存量交易場所過多、過亂,“小散弱”問題依然突出。私募基金整體合規水平有待提高,行業結構有待進一步優化。

    會議要求,深入推進清理整頓交易場所工作,必須深刻認識交易場所違規展業風險的本質和危害,堅持金融活動要全部納入監管、金融業務必須持牌經營,深入推進重點領域整治和風險處置,鞏固金交所專項整治成果,強化產權交易場所違規金融活動專項整治,繼續做好“偽金交所”整治工作;壓縮交易場所總量,控增量、壓存量,補上制度和工作短板,高度警惕風險苗頭,不斷完善長效機制;以整促治,堅決刹住地方交易場所違法違規濫發融資產品行為。

    防範私募基金風險

    會議還要求,深入推進私募基金風險防範處置工作,必須一手防風險、一手促發展。加強地方研判把關與基金業協會管理人登記備案有序銜接,引導行業機構不斷提高規範運作水平,堅決出清“偽私募”和異常經營機構,淨化行業生態;不斷優化行業服務,為合規誠信機構展業營造良好環境,促進行業高質量發展,更好發揮功能作用。

    工作推進過程中,各地區各部門要強化底線思維和大局意識,堅持穩字當頭、穩中求進,完善工作機制,細化優化工作措施,防範次生風險,切實維護社會穩定。