媒體
  • 澳廣視新聞
  • 政府消息
  • 濠江日報
  • 澳門日報
  • 力報
  • 新華澳報
  • 正報
  • 華僑報
  • 現代澳門日報
  • 論盡澳門
  • 澳門平台
  • MediaOutReach
  • 美通社
  • EQSGroup
分類
  • 正報
新聞
  • 青少年流行時裝技術大賽冀發掘新血
  • 鄭志強自評六、七十分
  • 立會保障人權工作應多做 歐安利臨別贈言
  • 會否再獲委任 馮:點知事頭點睇?
  • 回歸館將展出饒宗頤荷花佳作
  • 陳明金寄望年青人
  • 駐澳門部隊政治委員調整
  • 韓男來澳輸光兩年來盜竊維生
  • 主席依依不捨送別來屆不選議員
  • 社工局冀明年推 無障設計建築 指引
  • 體奧會與中銀連續四年辦獎學金計劃 昨101人獲「優秀運動員中銀獎學金」
  • 責罵應對子女情緒適得其反 鼓勵學習正向態度處理情緒
  • 『伸出雙手感受真摯友情』 本澳大學至友分社獲傑出分社獎
  • 助人為快樂之本! 金沙攜手本澳義工製作三萬五個福袋
  • 澳門教區梁文燕托兒所 加強與家長聯繫和溝通
  • 立方米辦塗鴉賽發掘繪畫潛能
  • 《飄流船廠》話劇本月公演八場
  • 第二屆在台就讀澳生訪黔交流
  • 全澳青創賽初創組初賽18隊入圍
  • 潘雲東副特派員會見兩國駐港總領事

內地6家券商因融資融券違規被採取監管措施

2015-04-04 00:00

【香港中通社4月3日電】據中國證監會3日通報,中金公司、長城證券、華泰證券、國信證券、五礦證券、華西證券等6家證券公司因融資融券業務違規而被採取監管措施。
新華社3日援引證監會新聞發言人張曉軍的話說,按照工作部署,證監會組織系統力量於2015年2月2日至15日期間,對46家證券公司的融資類業務進行了為期2周的現場檢查。
從檢查結果看,目前,證券公司融資融券等融資類業務總體規範,未發現重大違法違規行為,但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規問題。證監會依法對相關公司進行了處理。
據介紹,長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信託產品、為P2P平台向其客戶融資提供便利等問題,違規情節較重,對其採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。
華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風險承擔能力不足的客戶融資融券、未按照規定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題,違規情節較重,對其採取責令限期改正的行政監管措施。
國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題,違規情節較重,對其採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題,對這3家公司採取警示的行政監管措施。
張曉軍說,下一步,證監會將繼續以強化客戶適當性管理和防範系統性風險為重點,加強證券公司融資類業務監管,進一步提高現場檢查針對性和有效性,促進證券公司融資類業務規範健康發展。