【澳門日報消息】中國人民銀行昨日公佈對平安銀行、郵儲銀行和人保財險的行政處罰。
其中,平安銀行因10類違法行為被沒收違法所得1,848.67元,罰款3,492.5萬元。平安銀行事涉10項違法違規行為,違反帳戶管理規定;其他危及支付機構穩健運行、損害客戶合法權益或危害支付服務市場的違法違規行為;違反反假貨幣業務管理規定;佔壓財政存款或資金;違反信用信息採集、提供、查詢及相關管理規定;未按規定履行客戶身份識別義務;未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告;與身份不明的客戶進行交易;違反消費者金融信息保護管理規定;違反金融營銷宣傳管理規定。
同時,時任平安銀行運營管理部/安全保衛部總經理助理史某等12人也受到央行處罰。
郵儲銀行被罰3,186萬元,另有15人受到央行行政處罰。郵政銀行的違法行為類型共10項,違反反假貨幣業務管理規定;佔壓財政存款或者資金;違反國庫科目設置和使用規定;違反信用信息採集、提供、查詢及相關管理規定;未按規定履行客戶身份識別義務;未按規定保存客戶身份資料和交易記錄;未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告;與身份不明的客戶進行交易。
中國人民財產保險股份有限公司被罰464萬元,另有2人受到行政處罰。人保財險違法行為類型共3項,未按規定履行客戶身份識別義務;未按規定保存客戶身份資料和交易記錄;未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。
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