媒體
  • 澳廣視新聞
  • 政府消息
  • 濠江日報
  • 澳門日報
  • 力報
  • 新華澳報
  • 正報
  • 華僑報
  • 現代澳門日報
  • 論盡澳門
  • 澳門平台
  • MediaOutReach
  • 美通社
  • EQSGroup
分類
  • 澳聞
  • 經濟
  • 要聞
  • 體育
  • 藝海
  • 即時新聞
新聞
  • 李家超:港星全力加強多元合作
  • 數字經濟峰會聚焦可持續未來
  • 大灣區法治建設行動綱領發佈
  • 奪命火敲消防隱患警鐘
  • 港人歡送“雪龍2”號
  • 內地資本市場再推國九條
  • 內地擬提高主板創業板上市標準
  • 澳大修訂今年GDP增16.8%
  • 內地退市新規 減空殼除害群馬
  • CTM擬下季推5.5G商用
  • 撤辣料催谷成交 難及港活躍
  • 三月底外儲2,262億元跌1.4%
  • 首季旅遊物指按年升4.68%
  • 賀一誠:配合多元 積極引進培養各類人才
  • 歐洲商會下月辦周年晚宴
  • 首階段人才引進暫批282人
  • (一家之言)優化口岸設施 促友善出行
  • 黃金價格屢創新高
  • 用好中葡平台 助力現代金融
  • 加快四新發展 管院提15組合建議

內地嚴打違反限售股不得融券

2023-12-28 06:35

    內地嚴打違反限售股不得融券

    【中新社北京廿七日電】中國證監會有關部門負責人廿七日表示,將建立健全穿透式監管的工作機制,對通過多層嵌套、合謀交易、串聯套利等方式違反“限售股不得融券”等要求的行為從嚴打擊。

    十月十四日,上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所發佈《關於優化融券交易和轉融通證券出借交易相關安排的通知》,明確“投資者持有上市公司限售股份、戰略配售股份,以及持有以大宗交易方式受讓的大股東或者特定股東減持股份等有轉讓限制的股份的,在限制期內,投資者及其關聯方不得融券賣出該上市公司股票”,進一步完善“限售股不得融券”的要求。同時要求證券公司應當按照穿透原則核查投資者情況,對投資者相關交易行為進行前端控制,嚴禁參與違規或為違規提供便利。

    近日,有媒體報道券商落地“限售股不得融券”新規,各家券商對客戶約束的情況不一。

    強化穿透式監管

    上述負責人表示,新規發佈後,監管部門和行業協會通過發佈通知、現場檢查、行業培訓等多種方式,督促證券公司落實新規要求。證券公司通過發佈公告、修改合同、簽署承諾書等方式將新規要求告知投資者,並抓緊完善系統,加強業務管控,在系統改造完成前,安排專人做好交易申報和前端控制,目前部分公司已上線新系統。

    整體看,多數證券公司在落實新規要求上基本到位,但現場檢查也發現個別證券公司存在關聯方核查不夠深入等問題。

    下一步,證監會將按照中央金融工作會議要求,全面強化穿透式監管,一方面壓實證券公司責任,督促證券公司按照“看不清,不展業”的要求,加強對客戶交易行為和交易目的的穿透式管理,嚴禁參與違規或為違規提供便利,提高業務水平。另一方面強化監管執法,建立健全穿透式監管的工作機制,對通過多層嵌套、合謀交易、串聯套利等方式違反“限售股不得融券”等要求的行為從嚴打擊。