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招商證券多人違法炒股受罰
2024-02-09 11:12
【澳門日報消息】證監會今日通報，近日查辦招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為，對63人作出行政處罰，合計罰沒8,173萬元，對一人作出終身證券市場禁入措施；將一人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理；對46人採取行政監管措施，其中擬對3人採取認定為不適當人選，對5人採取監管談話、38人採取出具警示函。 此外，對負有從業人員管理責任的招商證券，採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長採取出具警示函、兩名時任合規總監採取監管談話的行政監管措施，並督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。 證監會表示，嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67宗從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。
澳門日報新聞
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