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內地查處違規炒股 罰沒逾八千萬
2024-02-10 06:35
一人終身禁入證券市場
內地查處違規炒股 罰沒逾八千萬
【中新社北京九日電】中國證監會九日發佈消息稱，將制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案。
涉內幕交易交司法
近日，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。具體包括：對六十三人作出行政處罰，合計罰沒八千一百七十三萬元（人民幣，下同），對一人作出終身證券市場禁入措施；把一人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理；對四十六人採取行政監管措施；對負有從業人員管理責任的招商證券，採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長採取出具警示函、兩名時任合規總監採取監管談話的行政監管措施，並督促招商證券啟動內部問責。
證監會有關部門負責人表示，證券從業人員不得買賣股票，是證券法的基本要求。近年，證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。一九至二三年，共查辦六十七起從業人員違法炒股案件，對一百三十九人作出行政處罰。
下一步，證監會將協同行業協會持續深入開展以下工作：
完善制度強化監管
一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局將開展專項現場檢查。完善從業人員投資行為管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等內控制度，完善投資行為管理機制。
二是強化監管執法。對違規行為“露頭就打”，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構建“一處違規、處處受限”的懲戒機制，加強違規行為的通報警示，開展專項治理行動。
三是持續淨化行業生態。深入開展行業文化建設綜合治理，完善從業人員執業行為基本規範和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，加快形成從業人員管理“嚴”的氛圍。
澳門日報新聞
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